Зарегистрирован в Минюсте РФ 22 марта 2010 г.
Регистрационный N 16675
В соответствии с пунктами 3, 4 и 13 статьи 42, пунктами 7 и 21 статьи 51 [1] Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2006, N 1, ст. 5; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; 2009, N 18, ст. 2154) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738), приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение о составе и порядке расчета показателей, характеризующих уровень ликвидности (предполагаемой ликвидности) и уровень инвестиционного риска ценных бумаг, на основании которых федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг принимается решение о допуске ценных бумаг иностранных эмитентов к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации.
2. Установить, что ценные бумаги иностранных инвестиционных фондов (инвестиционных компаний), которые в соответствии с личным законом этих фондов (компаний) относятся к схемам коллективного инвестирования, созданным с единственной целью инвестировать публично привлеченные средства на принципе пропорционального распределения риска, и проспект ценных бумаг (правила) которых предусматривает выкуп (приобретение) ценных бумаг этих фондов (компаний) на фондовой бирже по цене, существенно не отличающейся от цены, определенной исходя из стоимости их чистых активов (далее - иностранные биржевые инвестиционные фонды), могут быть допущены к торгам на российской фондовой бирже при условии соблюдения требований, предусмотренных пунктом 3 настоящего приказа.
3. Условиями допуска ценных бумаг иностранного биржевого инвестиционного фонда к торгам на российской фондовой бирже являются:
1) наличие в проспекте ценных бумаг (правилах) иностранного биржевого инвестиционного фонда, одобренном соответствующим уполномоченным органом иностранного государства в соответствии с личным законом этого иностранного биржевого инвестиционного фонда, указания на российскую фондовую биржу, на торгах которой осуществляется выкуп (приобретение) ценных бумаг этого иностранного биржевого инвестиционного фонда;
2) включение в перечень уполномоченных лиц, осуществляющих выкуп (приобретение) ценных бумаг этого иностранного биржевого инвестиционного фонда на торгах российской фондовой биржи (далее - перечень уполномоченных лиц иностранного биржевого инвестиционного фонда), раскрываемый в соответствии с личным законом этого иностранного биржевого инвестиционного фонда, российского брокера, подписавшего проспект ценных бумаг этого иностранного биржевого инвестиционного фонда, составленный на русском языке;
3) принятие лицами, включенными в перечень уполномоченных лиц иностранного биржевого инвестиционного фонда, обязательства продавать и выкупать (приобретать) ценные бумаги этого иностранного биржевого инвестиционного фонда по цене, отклоняющейся от их расчетной стоимости не более чем на 5 процентов. При этом в целях настоящего приказа под расчетной стоимостью ценных бумаг иностранного биржевого инвестиционного фонда понимается их последняя известная стоимость, определенная в соответствии с личным законом иностранного биржевого инвестиционного фонда исходя из стоимости его чистых активов;
4) наличие в проспекте ценных бумаг (правилах) иностранного биржевого инвестиционного фонда, одобренном соответствующим уполномоченным органом иностранного государства в соответствии с личным законом этого иностранного биржевого инвестиционного фонда, запрета на привлечение заемных средств, подлежащих возврату за счет средств фонда, а также запрета на совершение сделок за счет средств фонда, если на момент их совершения имущества (денежных средств) фонда будет недостаточно для исполнения обязательств по этим, а также ранее заключенным сделкам.
4. В случае допуска к торгам ценных бумаг иностранного биржевого инвестиционного фонда российская фондовая биржа обязана раскрывать на своем сайте в сети Интернет следующую информацию:
1) перечень уполномоченных лиц иностранного биржевого инвестиционного фонда. Указанная информация должна раскрываться не позднее дня, следующего за днем принятия российской фондовой биржей решения о допуске к торгам ценных бумаг иностранного биржевого инвестиционного фонда;
2) изменения, внесенные в перечень уполномоченных лиц иностранного биржевого инвестиционного фонда. Указанная информация должна раскрываться не позднее дня раскрытия этой информации иностранным биржевым инвестиционным фондом в соответствии с проспектом ценных бумаг этого иностранного биржевого инвестиционного фонда;
3) последнюю известную расчетную стоимость ценных бумаг иностранного биржевого инвестиционного фонда. Указанная информация должна раскрываться не реже одного раза в 10 минут основной торговой сессии российской фондовой биржи;
4) максимально допустимое отклонение от расчетной стоимости ценных бумаг иностранного биржевого инвестиционного фонда, которое может быть предусмотрено в заявках на их покупку и (или) продажу, подаваемых на торгах российской фондовой биржи лицами, включенными в перечень уполномоченных лиц иностранного биржевого инвестиционного фонда. Указанная информация должна раскрываться не позднее дня раскрытия этой информации иностранным биржевым инвестиционным фондом в соответствии с проспектом ценных бумаг этого иностранного биржевого инвестиционного фонда.
5. В случае допуска к торгам ценных бумаг иностранного биржевого инвестиционного фонда российская фондовая биржа обязана обеспечить соблюдение лицами, включенными в перечень уполномоченных лиц иностранного биржевого инвестиционного фонда, требований проспекта ценных бумаг этого иностранного биржевого инвестиционного фонда, касающихся выкупа (приобретения) и продажи ценных бумаг этого иностранного биржевого инвестиционного фонда, на торгах российской фондовой биржи.
Руководитель В. Миловидов